(84) . 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」?(I)向客戶說明與分析產品特性與報酬率,但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略;(II)向客戶說明與分析產品特性;(III)向客戶說明與分析產品特性,並強調如投資該產品得享有稅負上優惠,卻不仔細說明是基於何種理由及內容,始得享有是項優惠
(335) . 發發證券公司向基金經理人小王表示,如果在該公司下單量三個月內成長兩成,將免費供其使用在陽明山的渡假別墅一星期。小王完整向公司報告了這件事,三個月後在發發證券的下單量成長達到了兩成,小王於是接受了這個渡假邀約。小王有違反忠實誠信原則嗎?
(337) . 李四是一位證券分析師,於電視上向觀眾分析產業趨勢時,宣稱他取得國外某知名大學商學院MBA學位,但事實上,李四僅於該校取得商學院學分課程,且真實學歷僅限於國內大學經濟系學士學位。試問李四違反以下哪一原則?
(407) . 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,張三應該:
(579) . 你是金融從業人員,你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心提出評議申請後,請問你客戶:I可否中途撤回申請案?II如能中途撤回,撤回後可否再次申請評議?III案件經做成評議決定後,可否再次申請評議?